关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知(已失效)
中国证券监督管理委员会
关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知
中国证监会
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
鉴于证券经营机构及其监管职责已全部由中国人民银行移交中国证监会，为落实《中共中央、国务院关于深化金融改革，整顿金融秩序，防范金融风险的通知》（中发〔1997〕19号）精神，中国证监会将向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》，现就有关事项通知如下：
一、发证范围
1．原经中国人民银行批准设立的证券公司，本次发放《经营证券业务许可证》。
2．原经中国人民银行批准设立的证券公司的分公司、原经中国人民银行批准设立的证券公司和信托投资公司的证券营业部，本次发放《证券经营机构营业许可证》。
有下列情形之一的证券经营机构暂缓发证：
（一）未经批准擅自实施变更事项；
（二）不按规定向中国证监会报送业务资料；
（三）拖延或拒绝交纳监管费；
（四）涉嫌重大违法、违规行为，正在接受调查；
（五）中国证监会认定的其他情况。
二、发证程序
中国证监会统一负责《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》的印制。
证券公司向所在地证券监管办公室或证券监管特派员办事处（以下简称所在地证券监管部门）提出申请，所在地证券监管部门对其进行初审，报中国证监会批准。经中国证监会批准的证券公司，由中国证监会统一颁发《经营证券业务许可证》并在中国证监会指定报刊上公告，公告费用
由各公司承担。
证券公司的分公司、证券公司和信托投资公司的证券营业部向所在地证券监管部门提出申请，所在地证券监管部门对其进行初审，报中国证监会批准。经中国证监会批准的证券公司的分公司、证券公司和信托投资公司的证券营业部，由所在地证券监管部门颁发经中国证监会统一盖章、
编号的《证券经营机构营业许可证》并在中国证监会指定报刊上公告，公告费用由各分公司、证券营业部承担。
三、申请文件
（一）证券公司申领许可证需提交下列文件：
1．中国证监会统一印制的《证券公司〈经营证券业务许可证〉申请表》；
2．中国人民银行批准设立的文件（原件和复印件）；
3．中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证》（正本、副本和复印件）；
4．工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》（副本和复印件）；
5．中国证监会颁发的《承销资格证书》（复印件）；
6．中国人民银行对现任高级管理人员任职资格的批复文件（原件和复印件）；
7．中国人民银行对公司变更事项（包括名称、地址、法定代表人、增资扩股等）的批复文件（原件和复印件）；
8．国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证》（副本和复印件）。
（二）证券经营机构分公司、证券营业部申领许可证应提交下列文件：
1．中国证监会统一印制的《证券经营机构分公司、证券营业部〈证券经营机构营业许可证〉申请表》；
2．中国人民银行及授权分行批准设立的文件（原件和复印件）；
3．中国人民银行及授权分行颁发的《经营金融业务营业许可证》（正本、副本和复印件）；
4．中国人民银行及授权分行对现任营业部负责人任职资格的批复文件（原件和复印件）；
5．中国人民银行及授权分行对营业部变更事项（包括名称、地址、负责人等）的批复文件（原件和复印件）。
四、时间安排
发证工作从1998年12月份开始，年底前结束，1999年初集中公告。除暂缓发证者外，凡在规定时间内未取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》的证券公司，未取得中国证监会颁发的《证券经营机构营业许可证》的证券公司的分公司、证券公司和信托投资公司的证券
营业部一律不得继续从事证券业务。
附件：1．证券公司《经营证券业务许可证》申请表
2．证券经营机构分公司、证券营业部《证券经营机构营业许可证》申请表
证券公司
《经营证券业务许可证》
申请表
公司名称：
填表日期：
中国证券监督管理委员会制
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｜ 公司名称 ｜ ｜成立时间 ｜ ｜
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｜ 批准机关 ｜ ｜批准文号 ｜ ｜
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｜ 注册地址 ｜ ｜
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｜ 注册资本 ｜ ｜法定代表人｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 经营范围 ｜ ｜
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｜ ｜ 名 称 ｜ ｜
｜变｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 地 址 ｜ ｜
｜更｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜法定代表人 ｜ ｜
｜事｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜高级管理人员｜ ｜
｜项｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 增资改制 ｜ ｜
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｜ 承销资格种类 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜承｜累计主承销、｜ ｜
｜销｜副主承销家数｜ ｜
｜业｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜绩｜累计承销金额｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 经纪业务总量 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 自营业务总量 ｜ ｜
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｜分支｜ 分公司 ｜ ｜
｜机构｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜分布｜ 营业部 ｜ ｜
｜情况｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 违法、违规及 ｜ ｜
｜ 被处罚情况 ｜ ｜
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（以下由证券监管部门填写）
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｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 中国证监会 ｜ ｜
｜ 派出机构 ｜ ｜
｜ 初审意见 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜经办人 ｜ ｜
｜ ｜意 见 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 中 国 ｜ ｜ ｜
｜ 证监会 ｜主办处长｜ ｜
｜ 机构部 ｜意 见｜ ｜
｜ 意 见 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜部 门 ｜ ｜
｜ ｜领 导 ｜ ｜
｜ ｜意 见 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 中国证监会 ｜ ｜
｜ 领导意见 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
证券经营机构分公司、证券营业部
《证券经营机构营业许可证》
申请表
机构名称：
填表日期：
中国证券监督管理委员会制
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 名 称 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 成立时间 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 批准机关 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 批准文号 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 地 址 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 负责人 ｜ ｜
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｜ 营运资金 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 经营范围 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜变｜ 名 称 ｜ ｜
｜更｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜事｜ 地 址 ｜ ｜
｜项｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 负责人 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 经纪业务总量 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 违法、违规及 ｜ ｜
｜ 被处罚情况 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
（以下由证券监管部门填写）
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｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 中国证监会 ｜ ｜
｜ 派出机构 ｜ ｜
｜ 初审意见 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜经办人 ｜ ｜
｜ ｜意 见 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 中 国 ｜ ｜ ｜
｜ 证监会 ｜主办处长｜ ｜
｜ 机构部 ｜意 见｜ ｜
｜ 意 见 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜部 门 ｜ ｜
｜ ｜领 导 ｜ ｜
｜ ｜意 见 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 中国证监会 ｜ ｜
｜ 领导意见 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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1998年11月26日
第六届全国人民代表大会第五次会议关于《政府工作报告》的决议
全国人民代表大会常务委员会
第六届全国人民代表大会第五次会议关于《政府工作报告》的决议
（1987年4月11日第六届全国人民代表大会第五次会议通过）
第六届全国人民代表大会第五次会议，经过认真审议，决定批准赵紫阳总理代表国务院所作的《政府工作报告》，并对国务院一年来的工作表示满意。
会议认为，1987年是开始执行第七个五年计划并取得显著成就的一年，是我国各族人民在中国共产党领导下，继续沿着建设有中国特色的社会主义道路胜利前进的一年。全国安定团结，经济持续发展，社会主义事业繁荣兴旺。总的形势是好的。这是全国各族人民共同努力的结果。我国在前进中还存在不少困难和问题，工作中还存在不少缺点，我们一定要为巩固和发展当前的好形势而更加扎扎实实地做好工作。
会议同意赵紫阳总理提出的当前我国人民面临的基本任务，即集中力量抓两件大事：一是在经济领域，坚持正确的建设方针，广泛开展增产节约、增收节支运动，深入体制改革和扩大对外开放，努力保证整个国民经济的持续稳定发展；一是在政治思想领域，深入进行坚持四项基本原则的宣传教育，坚决反对资产阶级自由化，加强社会主义精神文明建设，进一步巩固和发展安定团结的政治局面。
会议认为，抓紧这两件大事，对于实现我国社会主义现代化目标，加强我国经济实力，增进人民利益，具有重要的现实意义和深远的历史意义。各级政府、各行各业都要围绕这两件大事，扎扎实实地把各项工作推向前进。
会议要求，必须集中力量发展社会生产力，坚持在社会主义公有制基础上发展有计划的商品经济，继续加强和改善对国民经济的宏观管理和控制；切实把加强农业特别是粮食生产放在发展国民经济的重要战略地位，努力增强农业发展后劲；按照建设规模同国力相适应的客观经济规律办事，进一步改变建设规模过大和投资结构不合理的状况；继续防止盲目追求过高经济增长速度的倾向，努力实现社会总需求和总供给的基本平衡；以完善企业经营机制为中心继续推进经济体制改革，进一步增强企业活力和提高经济效益；坚持在自力更生基础上扩大对外开放，争取在有效利用外资、引进先进技术和增加出口创汇等方面取得新的成绩；坚决纠正各种不正之风和反对铺张浪费，克服官僚主义，坚持艰苦奋斗、自力更生、勤俭建国、勤俭办一切事业的方针；在生产发展的基础上继续改善人民生活，同时搞好计划生育，坚决控制人口的增长；价格改革要慎重周到，努力保证广大群众收入的增长幅度不低于物价的上涨幅度。
会议认为，要有领导、有步骤地加强社会主义民主和社会主义法制建设，严格依法办事，坚决执行法律面前人人平等的原则，这是社会主义物质文明和精神文明建设的重要保障。
会议认为，澳门问题继香港问题之后得到解决，对按照“一国两制”方式全面实现祖国统一大业具有重要意义。会议对我国政府为解决澳门问题所进行的工作和中葡关于澳门问题联合声明的草签表示满意。会议希望港澳同胞、台湾同胞、海外侨胞和大陆同胞一道，继续为最终实现祖国和平统一而共同努力。
会议号召全国各族工人、农民、知识分子、广大干部、人民解放军和人民警察，各民主党派、人民团体和无党派民主人士，一切热爱社会主义祖国的劳动者和爱国者，在中国共产党领导下，同心同德、团结一致，坚持四项基本原则，坚持改革、开放、搞活的方针，发扬艰苦奋斗、勤俭建国的优良传统，为巩固和发展全国的安定团结，保持国民经济的长期稳定发展，建设有中国特色的社会主义而努力奋斗。
