WTO语境中的绿色壁垒及我国的法律对策
高军１ 罗锦祥２
摘要：环境保护是WTO所关注的焦点问题之一。随着关税的降低以及传统的非关税壁垒的取消，一些发达国家利用WTO环境议题的漏洞，将贸易与环境两个问题联系在一起，在国际贸易中大肆推行绿色壁垒这种新的贸易保护主义。文章分析了WTO语境中绿色壁垒的形成原因及其表现形式，从法律的角度提出了我国应对发达国家绿色壁垒的对策。
关键词：绿色壁垒 WTO 法律对策
绿色壁垒是指在国际贸易领域，一些发达国家凭借其科技优势，以保护环境和人类健康为目的，通过立法，制定繁杂的环保公约、法律、法规和标准、标志等形式对国外商品进行的准入限制。它属于一种新的非关税壁垒形式，已经逐步成为国际贸易政策措施的重要组成部分①。
绿色壁垒的诞生有深刻的历史背景：工业革命以来，世界经济和科技得到了迅猛的发展,但与此同时,全球生态环境却日益恶化,人类开始对自身行为方式进行了深刻的反思，关注环境、保护地球，寻求经济、社会和环境的协调和可持续发展成了人类的主题，它构成了绿色壁垒诞生的间接原因。绿色壁垒诞生的直接原因是，二十世纪80年代后期到90年代初，随着新一轮世界贸易自由化趋势的推动，关税之墙普遍变矮。在乌拉圭回合的谈判所形成的协议中对关税壁垒及传统的非关税壁垒的有关规定越来越严格，各国利用关税和传统的非关税方式来限制进口的余地已经很小，贸易保护主义不得不寻求新的贸易保护手段来实施其贸易保护战略，这种背景下，贸易与环境两个问题便被一条绿色的纽带捆绑在了一起，绿色壁垒遂应运而生。绿色壁垒往往以WTO有关协定及国内公开立法为依据，并且在一定程度上体现了消费者保护环境、维护健康等正当合理的要求，在形式上具有合法性，“将成为影响21世纪国际贸易发展的重要因素，成为逐步替代关税和传统的非关税壁垒的贸易壁垒，成为发达国家实行贸易保护主义的主要手段和高级形式”②。因此，探讨WTO语境中的“绿色壁垒”问题并寻求法律解决的途径是不无意义的。
一、WTO与“绿色壁垒”
WTO作为以促进贸易自由化为主旨的规则体系，在本质上是倾向于减少贸易障碍的。但如果不把环境因素纳入贸易规则之中，随着国际贸易的发展，生产、市场及资本的国际化，污染循环的速度也将大大加快，单纯强调贸易自由化会增加对环境的压力。由于贸易过程对环境有较大的影响，贸易与环境的关系问题逐渐成为全球瞩目的焦点。因此，众多学者呼吁应对GATT（关贸总协定）/WTO进行体制改革，修订其法律原则，使得自由贸易与环境保护能共同、和谐地发展，从而达到可持续发展的最终目的。1971年在斯德哥尔摩召开的联合国第一次环境与发展大会上， GATT起草了一项关于“工业污染控制与国际贸易”的研究报告，首次就环境与贸易问题作了探讨，并于同年11月成立“环境措施与国际贸易工作组”。到1994年马拉喀什部长级会议上，GATT缔约方通过《关于贸易与环境的决议》，明确指出了环境与贸易之间的关系，突出了为实现环境保护、自由贸易与持续增长三者之间的相互促进的宗旨，并于1995年成立了世界贸易组织属下的“贸易与环境委员会”，该委员会定位是用GATT的观点来解释环境问题，强化对贸易与环境的管理，促进可持续发展。
绿色壁垒在法律上的依据,可以追溯至1947年的GATT,后被GATT1994所代替。GATT1994第20 条“一般例外”在第2和第7款中规定，只要不对情况相同的成员国构成武断的或不合理的差别待遇，或构成对国际贸易的变相限制，任何成员国都有权采取为保障人类和动植物生命和健康所必需的措施,以及为有效保护可能用竭的天然资源的有关措施；《服务贸易总协定》第14条，也规定了“一般例外”条款，允许成员国采取“保护人类与动物健康和生命的措施”，“基于养护可用尽的天然资源保护”为目的，可以背离WTO的基本原则和承诺；《卫生与动植物检疫措施协议》规定，“不应阻止各成员采取或实施为保护人类、动物或植物的生命或健康所必需的措施”，只要这些措施的实施不违反非歧视原则和构成变相的限制。缔约方可以实施高于国际标准、准则或建议的措施，只要这些措施有其科学的依据。同时还引入了“预防原则”，允许在找不到“科学依据”时，可以临时性地采取更严格的卫生检疫措施；《技术性贸易壁垒协议》允许成员国在制定环境技术标准时以国际标准为基础可实行自愿标准，规定各成员有权在其认为适当的程度内采取必要的措施，以保护人类、动植物的生命或健康以及保护环境，只要其对贸易的限制不超过为实现这一合理目标所必需的程度。当环境问题出现紧急情况时，成员可采取较为简便的程序以公布或通知其技术规章和标准。此外，《农产品协议》、《与贸易有关的知识产权协议》《补贴与反补贴协议》、《政府采购协议》以及乌拉圭回合谈判中作出的《关于贸易与环境的协议》等，都从不同的角度对贸易与环境问题作了规定。
由于环保问题在WTO中处于发展阶段，“环保例外条款”尚存在诸多缺陷。例如，规定十分强调各成员方的权利享有，但对于行使此权利缺乏明确有效的约束性规范；同时，规范内容本身过于抽象，关键性概念的内涵和外延难以界定，给条款留有极大的解释空间，使得这些条款在实际作中具有非常大的弹性，结果很容易被滥用，这就使得所有的绿色壁垒均能披上合法的“外衣”，而不论其真正目的何在。从一定意义上讲，WTO中的这些“环保例外条款”为贸易保护主义者设置绿色壁垒提供了法律依据。
二、绿色壁垒的类型及对我国外贸出口的影响
目前，绿色壁垒主要有以下几种类型：1、绿色卫生检疫制度。是指国家有关部门为了确保人类及动植物免受污染物、毒素、微生物、添加剂等的影响，对产品实行全面的严格检查，以防止超标产品进入国内市场，一些发达国家往往设置过高的技术标准作为控制发展中国家产品进入其市场的重要工具。2、单方设置绿色环境标志。绿色标志是指认证机构依据一定的环境保护标准、指标或规定，向有关自愿的申请者颁发以表明其产品或者服务符合要求的一种特定标志，获得绿色环境标志的产品表明该产品比其他在功能和竞争上类似的产品将产生较小的危害。各国的实践表明，无环境标志产品的进出口将受到数量和价格上的限制，对发展中国家产品进入发达国家市场形成了巨大的障碍。3、“绿色包装制度”。绿色包装是指能节约资源，减少废弃物，用后易于回收再用或再生，易于自然分解，又不污染环境的包装。许多发达国家制定了较高且比较完善的包装材料标准、包括废弃物的回收、复用和再生等制度。发展中国家要想将自己的产品打入国际市场或发达国家的国内市场，必须满足绿色包装的要求，否则，其产品就不可能进入发达国家的市场。4、绿色关税制度。发达国家根据GATT1994第2条规定对一些污染环境和影响生态，可能对环境造成威胁及破坏的产品征收进口附加税，或者限制和禁止商品进口，甚至对其实行贸易制裁。但是，在标准的实行上常常内外有别，明显带有歧视性的规定，可以说是以绿色之名行贸易保护之实。
除上述几种形式外，绿色壁垒的表现形式还有“绿色反补贴”、“绿色反倾销”、环境贸易制裁、强制ISO14000认证、繁琐的进口检验程序和检验制度，以及要求回收利用、政府采购、押金制度等。
“绿色壁垒”一经出现便在全球范围迅速蔓延，到1992年底已有152个国际环保条约出台，某些国家和地区也各自订立了名目繁多的环保“篱笆”。 我国是世界上最大的发展中国家和贸易大国，我国农产品、食品、机电产品、纺织品、服装、化工产品、玩具、中药等产品的出口均不同程度地受到发达国家绿色壁垒的阻碍，遭受巨大的经济损失。③有资料显示，1998年，上海对德国出口的单装内衣，因含偶氮染料而被迫中止出口，减少外销额达500万美元。同年欧盟以保儿童的身体健康为名，开始启用新的玩具卫生标准，规定儿童玩具中不得含有聚氯乙烯等成份，仅这一项规定就给我国玩具出口企业造成15亿美元的经济损失。据联合国的一项统计，由于不符合国外日益严格的环境标准，我国2002年约有74亿美元的出口商品受阻。中国加入WTO以后，中国的出口商们却发现，与以前相比，“关税壁垒”虽然低了，但是以“绿色壁垒”为主体的“非关税壁垒”却越来越高，越来越森严。中国商品要进入发达国家市场，并不一定比加入WTO之前更容易,在一定程度上讲，“绿色壁垒将成为21世纪较长一段时期内我国出口贸易发展面临的最多也是较难突破的壁垒”④。如何冲破这些发达国家设置的“绿色壁垒”，将产品成功打入国际市场，对我国企业来说是一个严肃的考验。
三、我国应对绿色壁垒的法律对策
绿色壁垒是一把“双刃剑”，它一方面体现了消费者保护环境、维护健康等合理的要求。另一方面，又可以成为贸易保护主义者阻止外国商品进口的“挡箭牌”。因此，绿色壁垒有正当与不正当之分，区分正当与不正当的绿色壁垒主要应“从进口国实施绿色壁垒的动机来分析”，“如果进口国假借环境保护之名,行贸易保护主义之实,其抬高环保标准实际上是为了构筑阻挡外国产品进入本国市场的屏障,那么这种绿色壁垒无疑就是不正当的”。⑤具体而言，主要看绿色壁垒的设置是否符合以下两个条件：第一，具体行为是否有本国已颁布的、全国统一规定的法律法规条款作为依据；第二，是否符合WTO／GATT规定的最惠国待遇原则、国民待遇原则、发展中国家优惠待遇原则、透明度原则。不符合这两个条件，则可以认定为是以环境保护为借口的贸易保护主义行为。笔者认为，在正确区分绿色壁垒设置目的的基础上，我国应对绿色壁垒总的原则是：对合理的绿色壁垒，应当“苦练内功”，提高贸易领域的环保水平以适应它，但对以环境保护为名行贸易保护主义之实的行为应当依法坚决斗争。具体而言，可以采取以下法律对策。
第一、在国内立法方面，应加快我国环境保护法律与国际接轨的步伐，缩小与发达国环境保护水平的距离。其中，值得注意的是，国际社会在处理贸易与环境争端案件时，与贸易有关的国际环境法和国内环境法往往倍受重视，所引用过的几百个国际环境协议，都没有受到质疑和责难。从已处理的贸易与环境争端的一些案例的裁决来看，只要引用的国内环保法律规定准确、有权威性，维护环境利益的一方往往胜诉，而对环境保护不利的一方则往往败诉。因此，必须加速与贸易有关的环境立法。同时，在立法时需根据WTO透明度原则的要求，及时、全面地公布立法内容，对审批与检验的程序、项目、标准和期限要尽量明确、具体，以增加政策法规体系透明度，避免引起其他WTO成员方的质疑。此外，为切实提高我国产品的质量，增强产品的国际竞争力，可以采取三种途径：１、出台相应的政策，鼓励或激励企业实施IS0 14000获取进入国际市场的“绿色通行证”；２、通过采取排污收费、排污权交易、环境税收等手段，利用财政、税收、信贷等多种政策导向促进企业推行清洁生产；３、进一步完善我国的环境标志制度，积极参与双边或多边的环境标志互认，健全环境标准体系，加快与国际环境标准接轨的步伐。
第二、建立绿色壁垒的预警监测和快速反应机制。政府应尽快建立国外技术性壁垒的预警机制，加强对国外环保认证标准的研究，收集国外的绿色壁垒措施，建立绿色壁垒信息中心和数据库，对“绿色壁垒”给我国出口商品和市场带来的现实和潜在影响进行全面、深入的分析，同时深入地研究WTO有关环保争端的案例及贸易伙伴国的环境立法和贸易政策，以期“知己知彼”，并及时地将信息反馈给有关部门和企业，做好防范工作，采取积极措施，突破国外的绿色壁垒。
第三、构筑本国合理的绿色壁垒。为了保卫国家安全，保护人民健康和环境，合理有效地保护国内主导产业和幼稚产业，我国在应对发达国家的绿色壁垒的同时，可以从他国的经验中，找出我国可资借鉴的内容，制定相应的绿色认证制度和技术指标体系，具体的说就是制订一套严格的、符合WTO规则的控制进口的环保标准、法律法规，逐步建构适应我国市场经济要求的绿色壁垒，坚决禁止严重污染环境的产品，包括危险废弃物、国外淘汰的严重污染环境的产品、技术和设备的进口，加强进口商品检验和检疫力度，防止危害人民安全的产品进入中国市场，以切实维护我国的环境利益。另外，针对那些对我国产品采取贸易保护措施的国家和地区，还可以起到以其人之道还治其人之身的作用。
第四、充分利用WTO有关协议发展中国家特殊待遇条款。对发展中国家给予差别和优惠待遇是GATT/WTO处理发达国家成员与发展中国家成员之间贸易关系的一项基本原则。作为最大的发展中国家，我国应充分利用发展中国家特殊待遇条款，争取在技术标准方面享有差别待遇，如果遇到国外不合理的技术贸易壁垒应主动与对方协商，达不成协议，可提交技术贸易壁垒委员会仲裁。此外，随着 WTO的运行逐步从“实力导向”转为“规则导向”，我国应与其他发展中国家保持密切联系，加强团结与合作，一起积极参与国际社会有关环境与贸易关系的讲座和谈判。在谈判制定贸易与环境协议时，要充分利用 WTO 对发展中国家的优惠待遇原则、“利益均享”原则、“共同但有区别”的责任原则，强调发展中国家应享有差别与更优惠的待遇，在多边谈判的基础上纠正现有环保条款的缺陷，与发达国家成员共同制定能够真正顾及发展中国家的发展现状与要求的公正合理的环保条款，维护自身的合法权益，同时，根据“谁污染，谁治理”的原则，力争让发达国家承担历史责任，向发展中国家提供治理环境污染的技术和资金援助。
第五、利用 WTO的争端解决机制解决冲突。争端解决机制是 WTO的重要法律制度之一，被WTO前任总干事鲁杰罗誉为WTO的“最独特的贡献”。⑥利用这一机制对突破发达国家的绿色贸易壁垒，保护发展中国家的对外贸易具有建设性作用，自生效以来，由发展中国家提交裁决的双边贸易争端占总数的80%以上，表明发展中国家在发达国家的压力之下，迫切希望通过WTO的争端解决机制来解决争端。特别是巴西和委内瑞拉申诉美国汽油管制案胜诉且美国接受了WTO的裁决，增强了发展中国家对WTO的信心。因此，对于那些违反WTO规则，以环境保护为名实施的贸易保护主义的行为，我国政府及企业应积极应对，充分利用WTO中的谈判机制、合法对抗机制、报复机制、非歧视原则、国民待遇原则、透明度原则，以及双边或多边环境协定所认可的最惠国待遇提出抗辩，通过贸易与环境委员会等机构来坚决予以抵制，以保护自己的合法权益。在谈判无法解决问题的情况下，依据WTO规定的原则和程序，可以将争端提交WTO争端解决机构解决，在国际法治背景下使用法律手段避免绿色壁垒对我国的滥用。
参考文献：
①黄立新.绿色壁垒及我国的应对策略[Ｊ],外向经济,2000,(1)
②④江小涓等.中国对外经贸理论前沿[C],社会科学文献出版社,2001.321、334
③裴平.绿色壁垒对中国出口贸易的影响与对策[J],南京林业大学学报,2000增刊
⑤⑥朱晓勤.ＷＴＯ与绿色壁垒:若干法律问题分析[J],厦门大学学报,2001(4)
本文发表在《特区经济》05年第7期
厦门市水路运输管理规定（1998年修正）
福建省厦门市人民政府
厦门市水路运输管理规定（修正）
厦门市人民政府
(根据1998年1月1日起施行的《厦门市人民政府关于修订部分规章的决定》修正)
第一章 总 则
第一条 为加强水路运输行业管理，维护运输市场秩序，保护水路运输企业合法经营，保障托运人及旅客合法权益，促进厦门市水路运输事业的发展，根据国家有关法律法规，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 凡在本市从事水路营业性旅客、货物运输和水路运输服务的法人、其他经济组织和个人适用本规定。
第三条 厦门市交通局是本市水路运输业和水路运输服务业的行政主管部门，市水路运输管理处根据本规定对本市水路运输业和水路运输服务业实施行业管理。
第四条 厦门市船东协会是本市各水路运输企业（以下统称航运企业）自我管理、自我监督的社会团体，发挥沟通航运企业与政府有关主管部门的桥梁作用。
第五条 鼓励本市的航运企业发展地区间和省际的海上旅客运输、旅游运榆和远近洋运输。对航运企业在经营中遇有困难的，水路运输管理部门应予协助解决。
第六条 水路运输管理部门应简化审批程序，提供政策指导，扶持航运企业向集团化、国际化方向发展。
第七条 航运企业依法自主经营，其合法权益受保护，禁止任何单位和个人向其非法摊派和收费。
航运企业有权拒绝非法摊派、拒缴非法收费，并可向厦门市船东协会、水路运输管理部门或其他有关部门反映。
第二章 航运企业开业、变更与歇业
第八条 在本市设立从事各种国内航线水路运输的航运企业，应向市水路运输管理处申请办理筹建手续。
办理筹建手续时应提交筹建申请书、筹建可行性研究报告、资金来源证明或意向等有关文件。经营旅客运输的，并应提交沿线停靠港（站、点）的县以上水路运输管理部门和停靠点水域安全主管部门出具的有关船舶靠泊、旅客上、下所必须的安全服务设施的书面证明。
市水路运输管理处应自收齐所须资料之日起15日内，对从事省内航线水路运输的内资航运企业作出同意或不同意筹建的决定，对从事省际航线水路运输的航运企业提出审核意见。
第九条 批准同意筹建的航运企业领取筹建批准文件后应立即筹建；筹建期限为1年。未能按期完成筹建又无正当理由者，取消其筹建资格。
第十条 从事各种国内航线水路运输的航运企业筹建完毕符合下列开业条件的，应按原筹建审批程序向原审批机关申请办理开业手续：
（一）具有与经营范围相适应的运输船舶，且运输船舶有船检部门签发的有效船舶证书；
（二）船舶的驾驶、轮机人员应持有航政部门签发的有效职务证书；
（三）有较稳定的客源和货源；
（四）有经营管理的组织机构、场所和负责人；
（五）拥有与运输业务相适应的自有流动资金。
第十一条 办理开业手续应提交下列文件：
（一）开业申请书；
（二）筹建批准文件的复印件；
（三）船舶检验证书的复印件；
（四）船舶登记证书或国籍证书的复印件；
（五）主要船员名单及其有效职务证书的复印件；船员来源证明；聘用船员的，并附有期限在半年以上的船员聘用合同的复印件；
（六）负责人及组织机构表；
（七）自有流动资金的合法验资证明；
（八）安全、技术管理的规章制度。
市水路运输管理处应于收齐所须资料之日起15日内提出审核意见或作出审批决定。
第十二条 航运企业具备开业条件，审批机关决定批准开业的，发给《水路运输许可证》。航运企业持该证向工商，税务等部门办理有关手续。
《水路运输许可证》由原发证机关每3年审验一次。
第十三条 经交通部批准开业的航运企业领取营业执照后，向省交通厅办理《船舶营业运输证》（以下简称《营运证》）；经省交通厅、市交通局、市水路运输管理处批准开业的航运企业分别向原审批机关办理《营运证》。
船舶取得《营运证》后方可从事营业运输，《营运证》由原核发机关每年审验一次。
第十四条 航运企业具备以下条件，可申请从事港澳航线运输：
（一）具有经营国内沿海水路运输1年以上资历，且企业经营行为端正，经济效益良好；
（二）在港澳地区有客货运输代理机构，有效稳定的客源、货源；
（三）船舶依法在中国登记，悬挂中华人民共和国国旗。
第十五条 航运企业具备以下条件的，可申请从事国际肮线运输（含国际集装箱海上运输）：
（一）具有经营国内沿海水路运输1年以上资历，且企业经营行为端正，经济效益良好；
（二）公司负责人具有从事国际水路运输专业管理工作的经验，并具有相应专业中级以上技术职务职称；主要技术、业务人员有与其业务相适应的能力，并有相应专业中级以上技术职务职称；
（三）公司注册资本在人民币1500万以上；
（四）拥有与经营范围相适应的自有船舶，且船舶依法在中国登记，悬挂中华人民共和国国旗；
（五）具有稳定、充足的自有或经合法手续聘用的船员；
（六）运输单位符合水路运输法规和国际惯例的要求。
第十六条 航运企业申请从事港澳航线、国际航线运输应向市交通局办理审批手续。
办理审批手续时应提交申请书、企业章程、可行性研究报告、资金来源证明、船舶国籍证书、适航证书，持证船员证书及按要求填写的船舶规范表、从事国内沿海运输的《水路运输许可证》复印件等有关文件。
市交通局应于收齐所须资料之日起15日内对航运企业提出审核意见，对单船1000载重吨以下（含本数）从事港澳线运输的船舶可直接作出批准或不批准经营的决定。
第十七条 鼓励引进先进的技术装备和科学经营管理方法设立中外合资航运企业，禁止进口不符合有关规定的老旧船舶。
第十八条 设立中外合资航运企业应持筹建申请书、筹建可行性研究报告、资金来源证明或意向及合资各方签署的合同或意向的复印件向市交通局申请办理筹建手续。
市交通局应于收齐所须资料之日起15日内提出审核意见，审核同意的报省交通厅审核、交通部批准。
第十九条 经批准同意筹建的中外合资航运企业按第九条规定进行筹建；筹建完毕符合规定条件的，按第十六条中有关内容办理开业手续。
第二十条 航运企业申请变更营运范围，必须具备与变更营运范围相适应的自有适航船舶。在提出申请同时，应提交下列文件：
（一）水路运输变更营运范围申请书；
（二）变更营运范围申请报告，其主要内容应包括：企业概况、要求变更的营运范围、新辟营运范围的货（客）源分析预测、适航船舶规范及技术参数、经济效益分析；
（三）适航船舶检验证书的复印件；
（四）主要船员名单及其有效职务证书的复印件；
（五）原《水路运输许可证》。
航运企业申请变更营运范围，按新辟的营运范围由有审批权的水路运输管理部门受理。
获准变更营运范围的企业，应持换发后的《水路运输许可证》复印件和适航船舶《营运证》到原核发机关办理有关手续。
第二十一条 航运企业申请变更企业名称、法定代表人应先向原审批机关提出申请，经批准后方可办理有关手续。
第二十二条 航运企业要求歇业，应向原审批机关办理注销手续。要求过户的，原户主按歇业办理，新户主重新办理审批手续。
第三章 运力增减
第二十三条 航运企业要求增加运力应按原审批程序向水路运输管理部门办理新增船舶筹建手续。
对上年度无重大运输事故，以及经济效益好运输质量高，在货主中享有较高信誉并能服从管理，按规定缴纳各种税费，按时报送业务统计报表的企业优先批准。
第二十四条 航运企业办理新增运输船舶筹建手续时应提交下列文件：
（一）新增水路运输船舶筹建申请书；
（二）船舶筹建可行性研究报告；
（三）资金来源证明或意向。
第二十五条 经批准筹建船舶后，航运企业方可在批准的范围内购造船舶，对未持有水路运输管理部门发放的筹建批文的船舶，船检部门不得予以检验发证。
筹建批准文件有效期为1年。1年内未购造船舶的，视同自行取消筹建资格。
第二十六条 新增船舶取得合格船检证书并具备营运条件的，应向规定的审批机关申请办理取得《营运证》后方可从事经营活动。
第二十七条 航运企业要求出售营运船舶的，应按原审批程序办理运力核减和《营运证》注销手续。其中经营旅客运输的因出售营运船舶而取消航线或减少班次和停靠港（站、点）的，必须向原审批机关申请批准；在获批之日起一个月后，方可出售，并在沿线客运站点发布公告周知。
第四章 营运管理
第二十八条 经营旅客运输的航运企业应保持客船技术状况良好，设备齐全，船容整洁，美观。
第二十九条 经营旅客运输的企业应按核定的航线，停靠港（站、点）从事运输，不得自行取消航线或随意减少班次和停靠站点。
第三十条 航运企业可将营运船舶出租给有经营资格的单位和个人经营。
出租期限超过半年的，应报水路运输管理部门备案。
第三十一条 经交通部和国务院机电产品进出口办公室批准，企业可从境外购进技术设备先进的二手船从事营业运输。
第三十二条 航运企业在批准的经营范围内可以自行组织货源和客源。禁止任何单位和个人实行地区或部门封锁、垄断货源，强揽客源。
第三十三条 从事各种国内航线运输的航运企业均应使用国家规定的水路运输行业专用发票进行运费结算。
经税务和水路运输管理部门同意，企业可自印水路客货运输发票，经批准自印的发票限在本企业内的运输业务上使用。
从事国际航线运输和港澳航线运输的企业使用的海运提单必须符合国家有关规定及有关国际海运惯例，并按规定报交通主管部门备案。
第三十四条 经市交通局审核，交通部批准，企业可直接租用外轮（含挂方便旗的国轮）从事运输。
第三十五条 经市交通局审核，交通部批准，国外船公司的船舶、国内航运企业悬挂方便旗的船舶及其他符合规定条件的船舶可从事厦门港国际班轮运输。
境外船公司的船舶从事国际班轮运输的，应按规定由船舶代理公司代为申请。
第三十六条 根据运输市场和社会经济发展的实际情况，市交通局会同市物价部门可按国家价格管理规定调控客运运价，必要时可对货物运价制订最高限价和最低保护价。货运经营者可在批准的范围内自定运价，并报市交通局及物价管理部门备案。
第三十七条 航运企业应按规定准确、及时地向水路运输管理部门和统计部门报送运输行业统计报表。
第五章 水路运输服务业管理
第三十八条 本章所称水路运输服务企业是指从事代办运输手续，代办旅客、货物中转，代办组织货源等业务的具有法人资格的企业。经营下列业务的视同水路运输服务企业：
（一）航运企业的各种营业机构（公司、部、站、所等），除为本企业服务，兼为其他水路运输企业服务的；
（二）航运企业以外的其他企业和单位（含联运企业）兼营代办运输手续，代办旅客、货物中转，代办组织货源等业务的；
（三）从事专营或兼营船舶修造业务的企业、单位和个人；
（四）港埠企业另设独立核算的、从事水路运输服务业务的各种营业机构。
第三十九条 水路运输服务企业必须具有与其经营业务相适应的自有流动资金、办公场所、经营场地、服务设施和专职从业人员。
第四十条 设立水路运输服务企业除从事专营或兼营船舶修造业务外，应向市水路运输管理处办理取得《水路运输服务许可证》后持该证向工商、税务等部门办理有关手续后方可营业。
申请办理《水路运输服务许可证》应提交：开业申请书、办公场所、经营场地的产权证明或租期1年以上的租赁合同、合法的验资证明；在本市设立水路运输服务企业的外省、市申请者并应持有当地运输主管部门出具的批准证明。
第四十一条 水路运输服务企业应按照核定的经营范围承接运输服务业务。在经营活动中，应遵守互惠互利、自愿的原则，不得强行代办运输业务。
第四十二条 水路运输服务企业应按规定向市水路运输管理处报送统计报表。
第六章 奖 惩
第四十三条 航运企业和水路运输服务企业遵守本规定，在经营中社会效益和经济效益较好的，水路运输管理部门应给予奖励。
第四十四条 未经批准设立航运企业和水路运输服务企业，擅自从事营业性运输或运输服务的；《水路运输许可证》、《水路运输服务许可证》被吊扣后仍继续经营的，由市水路运输管理部门或市水路运输管理部门委托的市水路运输管理处没收其违法所得，并按违法所得处以1倍以上
3倍以下的罚款；没有违法所得的，处3万元以上25万元以下罚款。
第四十五条 营业性运输船舶及非营业性运输船舶临时从事营业性运输，末按规定办理《营运证》的，及《营运证》被吊扣后仍继续营运的，由市水路运输管理部门或市水路运输管理部门委托的市水路运输管理处责令其停止营运，并按违法所得处以2倍罚款，罚款最高限额不得超过3
万元。
第四十六条 违反运输价格管理规定的，由市水路运输管理部门或其委托的市水路运输管理处会同物价部门按国家有关规定予以处理；违反运输票据管理规定，未使用规定的运输票据进行营业性运输的，由市水路运输管理部门或其委托的市水路运输管理处视情节轻重给予警告或者处1
万元以下的罚款。
第四十七条 违反水路运输行业统计管理规定，不按规定填报统计报表的，由市水路运输管理部门或市水略运输管理部门委托的市水路运输管理处给予警告处罚，并限期补根。
第四十八条 其他违反水路运输管理规定的行为按交通部《水路运输违章处罚规定》及其他有关规定予以处罚。
第四十九条 对严重违反本规定的航运企业及其船舶，在其纠正违章行为之前，市水路运输管理处应提请港务监督等有关查验部门，港务部门和船舶代理部门，暂缓办理有关手续。
第五十条 对无证无照、严重扰乱运输市场秩序并可能对旅客造成伤害或对货物造成损失的非法营运船舶，并应给予扣船中止其运输。
第五十一条 水路运输管理部门的行政执法检查人员，可对在本市从事水路运输、水路运输服务的单位和运输船舶的负责人、当事人、见证人进行询问、调查；查阅有关的证明、帐册、单据，必要时可以抄录或复制；并有权对违章行为所涉及的单位，个人调取证据。
第五十二条 水路运输管理部门工作人员滥用职权或超越职权侵犯企业合法权益的，应予以纠正，并向当事人赔礼道歉；管理部门并应给予相应的行政处分，构成犯罪的由司法机关追究刑事责任。
第七章 附 则
第五十三条 本规定自颁布之日起施行。
《厦门市人民政府关于修订部分规章的决定》中与本文有关的内容
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六、《厦门市水路运输管理规定》
1、第四十四条修改为：“未经批准设立航运企业和水路运输服务企业，擅自从事营业性运输或运输服务的；《水路运输许可证》、《水路运输服务许可证》被吊扣后仍继续经营的，由市水路运输管理部门或市水路运输管理部门委托的市水路运输管理处没收其违法所得，并按违法所得
处以1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得的，处3万元以上25万元以下罚款。”
2、第四十五条修改为：“营业性运输船舶及非营业性运输船舶临时从事营业性运输，末按规定办理《营运证》的，及《营运证》被吊扣后仍继续营运的，由市水路运输管理部门或市水路运输管理部门委托的市水路运输管理处责令其停止营运，并按违法所得处以2倍罚款，罚款最高限
额不得超过3万元。”
3、第四十六条修改为：“违反运输价格管理规定的，由市水路运输管理部门或其委托的市水路运输管理处会同物价部门按国家有关规定予以处理；违反运输票据管理规定，未使用规定的运输票据进行营业性运输的，由市水路运输管理部门或其委托的市水路运输管理处视情节轻重给予
警告或者处1万元以下的罚款。”
4、第四十七条修改为：“违反水路运输行业统计管理规定，不按规定填报统计报表的，由市水路运输管理部门或市水略运输管理部门委托的市水路运输管理处给予警告处罚，并限期补根。”
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本决定自一九九八年一月一日起施行。
1995年9月29日
