试论《中华人民共和国票据法》第十条
清华大学法学院 余永辉
第十条：票据的签发、取得和转让，应当遵循诚实信用的原则，具有真实的交易关系和债权债务关系。
票据的取得，必须给付对价，即应当给付票据双方当事人认可的相对应的代价。
《中华人民共和国票据法》（下简称《票据法》）于1995年5月10日由第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过，自1996年1月1日起实施。它的制定和颁行，对于规范票据行为、维护市场正常秩序、保障票据活动当事人的合法权益，起到了相当重要的作用。
但是，票据活动又有其特殊的一面。票据的性质和票据行为的性质比较复杂，使得仅靠一部《票据法》是很难规范的。并且，《票据法》也存在着不严密的地方，中间的一些条文也是值得商榷的。下面，我们就《票据法》第10条作一下探讨。
一、 应当遵循诚实信用的原则
归根结蒂，票据行为是民事行为的一种，因为它同样是发生在平等的主体之间，涉及到双方或者是多方的权利义务关系。所以，票据行为应当符合民法上对民事法律行为规定的基本要件；票据行为又是一种特殊的民事法律行为，因此，还必须符合票据法的特别规定。
民事法律行为中最重要的一个原则就是诚实信用原则。商品经济是一种以利润为诱导的、为他人而生产的经济，利润最大化是每个市场经营主体追求的目标。在这种情况下，一些商业投机行为、商业欺诈行为蔓延，严重的破坏了市场秩序。因此，市场呼唤诚实信用，票据市场也不例外。
江平老师认为，诚实信用原则至少应该包括三个方面的内容：善意、诚实和信用。 其中“善意”指的是行为人主观上不能有恶意；“诚实”要求人们在进行市场活动时实事求是，不欺诈；“信用”指的是人们在进行民事活动时要讲究信誉，恪守诺言。这一原则，是指导民事活动的基石。
《票据法》第10条第1款将“诚实信用原则”作为一基本原则，充分考虑了票据活动的民事性。它的立法目的，在于反对一切非道德、不正当的票据行为，纯洁票据市场。所以，这一点是值得肯定的。
二、 具有真实的交易关系和债权债务关系
这一款规定，是在目前我们票据市场不是很完善的情况下不得已而为之的规定。毕竟来说，我们的票据市场相对于西方来说，还是很幼稚的，因此，有必要规定真实的交易关系和债权债务关系存在。
但是，这样一来，也在一定程度上违背了票据和票据行为的无因性。首先，票据为无因证券。票据作为设权证券，作成票据即创设了权利；作为完全有价证券，持有票据即可主张票据权利；而持票人取得票据的原因或者作成票据的原因概所不问。 换句话说，票据关系与票据的发行、转让关系是分离的，也就是说票据关系和原因关系是分离的。
在实际生活中，任何票据行为均是基于一定的原因而产生的，即票据行为要有票据原因。所谓票据原因，是指票据当事人接受票据的实质关系或基本关系，如买卖、借贷、赠与而接受票据。 票据行为虽然是基于一定的原因而产生，但是票据一旦制作完成并交付，票据的效力就与其基础行为或实质关系完全分离，不因其基础行为或实质关系无效或因有瑕疵被撤销而受影响，即票据行为的效力独立于其基础行为或实质关系而存在。
票据行为的无因性，也叫做“中性”、“无色性”、“抽象性”等。王保树老师认为，票据的无因性主要表现在：除票据接受的直接当事人之间和出于恶意而取得票据的持票人之外，不能以原因关系为理由抗辩票据债务的承担。 也就是说，票据行为与制作票据的原因行为是相互独立的。
票据行为人要满足两个条件：首先，票据行为的当事人必须有票据能力；其次，必须要有意思表示。票据行为较一般的民事行为更多的采取表示主义，在票据行为的意思表示欠缺或者是意思表示有瑕疵时，行为人均不得以其无效或者可撤销对抗善意的持票人。
基于票据的无因性和票据行为的无因性，我们没有必要苛求一定要有真实的交易关系和债权债务关系的存在。因为这些只是票据产生的原因关系，它在票据行为完成之后，是不能影响票据效力的，除非有特殊的情况出现。
另外，如上所述，票据行为是一种民事行为；民事行为最重要的就是“意思自治”。票据行为双方当事人可以根据自己的意思，自由的进行票据活动。只要没有违背社会正义和公序良俗，法律是不应干涉的。
意思表示是票据行为实质构成要件之一。对于意思表示，我国《民法通则》规定的比较原则，主要规定了因为欺诈、胁迫和乘人之危而为的意思表示。对于恶意串通的意思表示必须具备损害国家、集体或者第三人利益这一限制条件。影响票据效力的因素主要有胁迫、欺诈和误解。
票据行为的性质，历来存在单独行为说和契约说之分。英美法系国家主张契约说，其票据立法都把票据行为定性为契约行为，并把交付规定为有关票据生效的条件。但大陆法系国家一般主张单独行为说，尤其以创造说为甚。 但是无论是契约说还是单独行为说，出票人和特定的或者不特定的对方当事人之间的行为，也要有合意。
三、 票据的取得，必须给付对价，即应当是给付票据双方当事人认可的相对应的代价
票据权利的取得，是指持票人合法有效地取得票据的所有权，并享有票据权利。而票据的取得，一般是指持票人以一定方法取得并占有票据。 可见，票据权利的取得和票据的取得还是有区别的。前者是以合法手段取得并完全享有票据权利。后者至少包括以下几种情况：合法取得，并完全享有权利；非法取得，不享有权利；合法取得，但只享有部分权利。
该条规定，票据的取得必须给付对价，并且是双方当事人认可的对价。这一规定，本身就存在逻辑上的问题。“必须给付对价”，指的是与票面金额相等的价格；而“票据双方当事人认可的相对应的代价”，则可能高于票面金额，也可能少于票面金额，当然也可能等于金额。另外，这个对价只要双方认可就行了，那何必要在第1款中规定有“真实的交易关系和债权债务关系”存在呢？所以，根据“意思自治”原则，这里的“对价”究竟作何解释，还值得商榷。
《票据法》在第11条规定了取得票据不受对价限制的例外，同时又在第12条规定了以非法手段取得票据以及因为重大过失而取得票据的效力问题。那么，有这样一个问题亟待解决：双方当事人没有真实的交易关系和债权债务关系存在，但是双方合意后，签发、取得或者转让票据，这种行为又不在第11条、第12条限制之列，那该如何处理呢？
四、 其他国家或者地区的立法例
我国《票据法》第10条的规定，带有很浓厚的中国特色。在别的国家和地区有关票据的立法中，在对价和真实的交易关系上，与我国有很大的区别。
例如台湾《票据法》，它在第14条规定：“以恶意或有重大过失取得票据者，不得享有票据上之权利。 无对价或以不相当对价取得票据者，不得享有优于其前手之权利。”这一规定，与我国《票据法》第11、12条的规定很相似；除此之外，台湾《票据法》中没有提到要有真实的交易关系和债权债务关系存在，没有提到诚实信用。可见，我国《票据法》第10条第1款的规定有不适之处。
再如英国《票据法》，该法在第三节规定了“汇票的约因”。第27条第2款是这样规定的：“票据在任何时间具有对价后，对于在此之前的承兑人和全体汇票关系人，该汇票的持有人视同要求对价的的持有人。”这也就是说，后手的权利不得优于前手。并且该法在第29条规定了“正当持有人”，在第30条规定了“对价和善意的推定”。 可见，英国《票据法》也没有必然要求有“真实的交易关系和债权债务关系”的存在；其次，这种对价，是可以推定的，即可以从外观上表现出来，只要外观上满足对价的条件就足够了。
五、 结语
我国《票据法》第10条之所以这样规定，虽然是有一定的原因；毕竟说来，我国的市场机制不是很完善，信用机制自然就不发达，所以票据市场规制起来比较的困难。但是，我们不能因为这一点，就忽视了票据的无因性和票据活动的无因性，而作出诸多保护性措施。这样以来，在一定程度上还制约了我国票据市场的发展。这种状况，随着我国信用机制的发展，一定会有所改善。
大连市引水供水工程设施保护条例
辽宁省大连市人大常委会
大连市引水供水工程设施保护条例
（1998年10月30日大连市第十二届人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1998年11月28日辽宁省第九届人民代表大会常务委员会第六次会议批准；根据2001年10月30日大连市第十二届人民代表大会常务委员会第四十一次会议通过,2001年11月30日辽宁省第九届人民代表大会常务委员会第二十七次会议批准的《大连市人大常委会关于修改<大连市引碧供水工程设施保护条例>的决定》修正；根据2008年7月25日大连市第十四届人民代表大会常务委员会第四次会议通过,2008年9月25日辽宁省第十一届人民代表大会常务委员会第四次会议批准的《大连市人大常委会关于修改〈大连市引水供水工程设施保护条例〉的决定》第二次修正）
第一条 为加强引水供水工程设施的保护，确保供水安全，保证城市经济发展和人民生活的用水需求，根据《中华人民共和国水法》和《辽宁省实施<中华人民共和国水法>办法》等法律、法规，结合大连市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称引水供水工程设施，是指以水库、河流为水源所建成的向本市辖区供水为主的各种引水供水工程设施，包括自水库、河流取水口至各净水厂沿线的暗渠、隧洞、取水头部、倒虹吸、输水河道、拦河闸、加压泵站、原水输送管道、海底输水管道、原水厂、净水厂、配水池、受水池及各种阀室（井）、计量装置、过水路面、出水口、拦砂堰、里程桩、通讯设备、防洪工程等附属设施。
第三条 市及区（市）、县引水供水工程设施主管部门，按照市人民政府规定的职责，负责引水供水工程设施的保护工作。
市人民政府有关部门和引水供水工程设施沿线的乡（镇）人民政府、街道办事处，协同引水供水工程设施主管部门做好引水供水工程设施的保护工作。
第四条 任何单位和个人都有依法保护引水供水工程设施的义务，并有权制止、检举和控告侵害引水供水工程设施的行为。
在引水供水工程设施保护中做出突出贡献的单位和个人，应当给予表彰和奖励。
第五条 引水供水工程设施的保护范围为：
（一）暗渠和覆盖层厚度小于20米的隧洞覆盖面中心线两侧各30米区域;
（二）取水头部、倒虹吸周边100米区域，各种阀门井室周边10米区域；
（三）水库大坝及副坝周边400米区域；
（四）独立的加压泵站、管理房站建筑物周边30米区域;
（五）原水输水管道外壁两侧各10米区域;
（六）海底输水管道外壁两侧，其中沿海宽阔海域为各500米、海湾等狭窄海域为各100米、海港区内为各50米区域。
第六条 任何单位和个人不得从事下列活动：
（一）侵占、拆除、损毁引水供水工程设施；
（二）覆盖、涂改、损坏引水供水工程设施所设的永久性标志和测量标志；
（三）在引水供水工程设施保护范围内打井、钻探、取土、挖砂；
（四）擅自在输水河道挖砂；
（五）在暗渠、原水输水管道顶部和护坡栽树、堆放物料或者进行建筑；
（六）在海底输水管道保护范围内打桩、抛锚、拖锚、底拖捕捞、张网、养殖；
（七）其他危害引水供水工程设施安全的活动。
第七条 引水供水工程设施主管部门在引水供水工程设施保护范围内设立保护标志，协同交通管理等部门在原水输水管道、暗渠等设施上方设立限重标志。
机动车辆在原水输水管道、暗渠上方行驶，不得违反限重规定。
第八条 在引水供水工程设施保护范围内严禁爆破。保护范围外150米以内实施爆破的，须向引水供水工程设施主管部门申报，经批准后方可实施。
第九条 在引水供水工程设施保护范围内，拟进行建设活动的，必须经引水供水工程设施主管部门评估、同意，并按要求落实各项防范保护措施。
第十条 未经引水供水工程设施主管部门批准，任何单位和个人不得截流取水。
第十一条 任何单位和个人不得向水库、输水河道和引水供水工程设施保护范围内倾倒废渣、废液、污物及其他有毒有害物质。
在引水供水工程设施保护范围外200米以内，禁止进行有污染项目的建设。
第十二条 引水供水工程设施主管部门应定期检查、维修引水供水工程设施，发现故障及时抢修。有关单位和个人应积极予以配合。
有关单位在对引水供水工程设施进行维修时，如对工程设施周边单位和个人财产造成损失的，应当给予合理补偿。
第十三条 违反本条例有下列行为之一的，由引水供水工程设施主管部门责令其停止违法行为、恢复原状，并按下列规定予以罚款：
（一）违反第六条第（一）项、第（三）项、第（四）项、第（五）项、第（六）项规定的，对个人处1万元以上3万元以下罚款，对单位处2万元以上5万元以下罚款；
（二）违反第六条第（二）项规定，对个人处5000元以上2万元以下罚款，对单位处1万元以上3万元以下罚款；
（三）违反第八条、第九条和第十条规定，处1万元以上5万元以下罚款。
违法行为人拒不恢复原状或者无法恢复原状的，由引水供水工程设施主管部门代为恢复原状，所需费用由违法行为人承担。
违法行为人造成引水供水工程设施损坏的，依法赔偿损失。
第十四条 违反第七条第二款、第十一条规定，依照有关法律、法规规定予以处罚。
第十五条 违反本条例规定，造成经济损失的，应当赔偿损失；构成治安管理处罚的，由公安机关依法给予处罚；触犯刑律的，依法追究刑事责任。
第十六条 当事人对行政处罚不服的，可依法申请行政复议或向人民法院提起行政诉讼。当事人逾期不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第十七条 引水供水工程设施主管部门进行执法活动时，必须有两名以上工作人员共同进行，并出示证件。
第十八条 引水供水工程设施行政管理人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十九条 大连经济技术开发区管理委员会等市人民政府派出机构根据授权，负责管理范围内引水供水工程设施保护工作。
第二十条 本条例自1999年1月1日起施行。
